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大成基金出2000万赔偿基民亏损业内称此

2018-12-06 18:50:15

大成基金出2000万赔偿基民亏损 业内称此举作用甚微

业内人士表示,如果大成基金后续风控还是做不好,那么所谓的大成优选合同的创新之处给投资者带来的利好作用太微不足道了

【财经专稿】 宋蓓蓓 大成基金1月18日发布了2011年四季报,报告透露大成基金将运用业绩风险准备金对份额持有人进行补偿,该比补偿资金的划入将对大成优选基金份额净值产生约0.005元的影响。但一些业内人士表示,此举作用微乎其微。

公告表示,根据《大成优选股票型证券投资基金基金合同》的约定,大成优选股票型证券投资基金2011年度业绩表现与业绩基准表现的差异达到运用业绩风险准备金弥补持有人损失的条件。基金管理人将于2012年1月30日按照基金合同的约定,将截至2011年12月31日本基金业绩风险准备金账户应计提金额合计2323万元(含账户累计利息37万元)一次性划入基金财产。上述资金的划入将对本基金基金份额净值产生约0.005元的影响。

对此,一些业内人士表示大成基金此举作用甚微。

大成基金市场部负责人在接受本刊采访时表示,大成此举是依据基金合同对持有人进行补偿。该负责人称,作为一只成立于2007年的基金,该产品具备三个创新点:一是在基金招募说明书中设立专门的业绩风险准备金,每月从已提取的上一月基金管理费中计提10%作为业绩风险准备基金,用于在基金净值增长率低于业绩比较基准增长率超过5%时弥补持有人损失。二是在基金合同生效满12个月后,若基金折价率连续50个交易日超过20%,将基金转换运作方式为上市开放式基金(LOF)。三是基金管理人在满足一定条件下可以提取比例为10%的业绩报酬。而此次补偿行为则是依据前述条规定作出的。

实际上,基金行业之前也曾出现产品巨亏,基金公司垫钱补偿的案例。例如,2008年雷曼兄弟公司突然宣布申请破产保护,华安国际配置基金投资的结构性保本票据的相关主体——雷曼欧洲及其关联机构于2008年9月至10月先后进入破产程序,致使该基金一直无法正常运作、估值和开放赎回。华安保本QDII基金随之即面临清盘风险。,经过华安基金与雷曼兄弟一波三折的谈判,在后者赔偿前者和解款及利息合计4723.65万美元的基础上告终。而终,华安基金按基金合同中的保本承诺,于2011年11月2日将176.34万美元划入该基金托管账户弥补差额。

北京一位基金分析师告诉,大成优选和华安国际配置基金有所不同。大成优选是作为创新型产品将赔偿约定合同中,而华安国际配置的补偿则是由其基金本身性质决定的。而且,目前市场上将“运用业绩风险准备金补偿基金份额持有人”写进基金合同的基金产品寥寥无几。

“依约行事而已。后续更应关注的是重仓重啤是否符合约定,及时符合约定或者约定不明,风险控制是否适当。重押疫苗成功本身就是对基金份额持有人的不负,这不是投资,而是押大小赌博。”上海一位基金业人士则表示,如果后续风控还是做不好,那么所谓的大成优选合同的创新之处给投资者带来的利好作用太微不足道。

(证券市场周刊供稿)

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